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2017-08-25 18:42

  基金管理人的董事会、董事本报告所载资料不存在虚假记载、性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经三分之二以上董事签字同意,并由董事长签发。

  基金托管人平安银行股份有限公司根据本基金合同,于2017年8月25日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容,复核内容不存在虚假记载、性陈述或者重大遗漏。

  基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不基金一定盈利。

  基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。

  本半年度报告摘要摘自半年度报告正文,投资者欲了解详细内容,应阅读半年度报告正文。

  注:1)本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

  2)以上所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用(例如,式基金的申购赎回费等),计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

  3)期末可供分配利润,采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数,表中的“期末”均指报告期最后一日,即6月30日。

  注:业绩比较基准=沪深300指数收益率*75%+中证全债指数收益率*25%,业绩比较基准在每个交易日实现再平衡。

  3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

  注:根据《华富量子生命力混合型证券投资基金基金合同》的,本基金股票投资占基金资产的比例为60%-95%,债券、货币市场工具以及国家证券监管机构允许基金投资的其它金融工具占基金资产的0%-40%,权证投资占基金资产净值的比例为0-3%,基金保留的现金以及投资于到期日一年期以内的债券的比例合计不低于基金资产净值的5%。本基金建仓期为2011年4月1日到2011年10月1日,建仓期结束时各项资产配置比例符合合同约定。本报告期内,本基金严格执行了《华富量子生命力混合型证券投资基金基金合同》的。

  基金管理人华富基金管理有限公司于2004年3月29日经中国证监会证监基金字[2004]47 号文核准开业,4月19日在上海正式注册成立。注册资本2.5亿元,公司股东为华安证券股份有限公司、安徽省信用集团有限公司和合肥兴泰金融控股(集团)有限公司。截止2017年6月30日,本基金管理人管理了华富竞争力优选混合型证券投资基金、华富货币市场基金、华富成长趋势混合型证券投资基金、华富收益增强债券型证券投资基金、华富策略精选灵活配置混合型证券投资基金、华富价值增长灵活配置混合型证券投资基金、华富中证100指数证券投资基金、华富强化回报债券型证券投资基金、华富量子生命力混合型证券投资基金、华富中小板指数增强型证券投资基金、华富保本混合型证券投资基金、华富灵活配置混合型证券投资基金、华富恒富分级债券型证券投资基金、华富恒财分级债券型证券投资基金、华富智慧城市灵活配置混合型证券投资基金、华富恒稳纯债债券型证券投资基金、华富国泰民安灵活配置混合型证券投资基金、华富旺财保本混合型证券投资基金、华富永鑫灵活配置混合型证券投资基金、华富健康文娱灵活配置混合型证券投资基金、华富恒利债券型证券投资基金、华富物联世界灵活配置混合型证券投资基金、华富安享保本混合型证券投资基金、华富安福保本混合型证券投资基金、华富诚鑫灵活配置混合型证券投资基金、华富元鑫灵活配置混合型证券投资基金、华富益鑫灵活配置混合型证券投资基金、华富华鑫灵活配置混合型证券投资基金、华富弘鑫灵活配置混合型证券投资基金、华富天鑫灵活配置混合型证券投资基金、华富天益货币市场基金、华富天盈货币市场基金、华富产业升级灵活配置混合型证券投资基金三十三只基金。

  注:朱蓓的任职日期指该基金成立之日,孔庆卿的任职日期指公司作出决定之日。证券从业年限的计算标准上,证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关。

  本报告期内,本基金管理人认真遵循《中华人民国证券投资基金法》及相关法律法规、基金合同的,勤勉尽责地为基金份额持有人谋求利益,基金运作合规,不存在损害基金份额持有人利益的行为。

  本基金管理人根据中国证监会《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》等相关法规要求,结合实际情况,制定了《华富基金管理有限公司公平交易管理制度》,对证券的一级市场申购、二级市场交易相关的研究分析、投资决策、授权、交易执行、业绩评估等投资管理环节全部纳入公平交易管理中,实行事前控制、事中、事后分析反馈的流程化管理。在制度和流程上确保各组合享有同等信息知情权、均等交易机会,并保持各组合的投资决策权。

  本报告期内未发现本基金存在异常交易行为。本基金报告期内不存在参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的5%的情形。

  二季度P增速6.9%,持平一季度,超市场预期。主因可能是新型城镇化支撑消费,全球新设备开支周期支撑出口和制造业投资,财政支出支撑较强基建投资。6月PMI51.7,环比提高0.7个百分点,其中:生产指数为54.4%,环比回升1个百分点,新订单指数为53.1%,环比提上0.8个百分点,新出口订单和进口指数分别为52.0%、51.2%,分别环比提升1.3、1.2个百分点;从PMI数据看,整体内外需月度环比都有所改善。下半年中国经济走势或将仍然平稳,第一,朱格拉周期反弹没有结束,预计制造业投资增速依旧有反弹的空间;第二,房地产投资趋于平稳,预计2017年下半年房地产开发投资增速可以维持在3-5%的区间;第三,全球经济复苏或将拉动外需回暖,外需的改善将给中国经济带来新的增长动能。经济所展现出的内在韧性决定政策短期难放松,因此货币政策或在未来一段时间保持中性偏紧。对于资本市场而言,三季度股市可能更多是存在一定的结构性机会,另外下半年还需关注估值切换带来的投资机会。

  本基金基金合同2011年4月1日生效,截止2017年6月30日,本基金份额净值为1.0171元,累计份额净值为1.0171元。本报告期,本基金份额净值增长率为-9.49%,同期业绩比较基准收益率为7.96%。

  2017年上半年,市场出现了较为明显的大小盘分化走势,沪深300指数上涨10.78%,创业板指数下跌7.34%,表现最好的三个行业为家电、食品饮料、电子元器件,表现最差的三个行业为农林牧渔、纺织服装、计算机。

  上半年,量子生命力在符合量化模型的基础上,对金融、建筑等板块做了一定的主动投资。操作中,我们遵循量化投资,加强了对个股的研究,不断优化我们的投资组合。

  本基金管理人为了有效控制基金估值流程,按关法律法规的,成立了估值委员会,并制订了相关制度和流程。估值委员会负责基金估值相关工作的评估、决策、执行和监督,确保基金估值的公允、合理,估值未被以免对基金持有人产生不利影响。公司估值委员会为公司总经理,包括总经理、副总经理、运作保障部负责人、监察稽核部负责人以及基金核算、金融工程、行业研究等方面的。估值委员会所有相关人员均具有丰富的行业分析经验和会计核算经验等证券基金行业从业经验和专业能力。基金经理如认为估值有被或有失公允的情况,可向估值委员会报告并提出相关意见和。各方不存在任何重大利益冲突,一切以投资者利益最大化为最高准则。本基金未与任何第三方签订定价服务协议。

  本基金按照《公开募集证券投资基金运作管理办法》和《华富量子生命力混合型证券投资基金基金合同》的有关,本期利润为-7,501,812.50元,期末可供分配利润为1,138,926.31元。本报告期内未进行利润分配。

  本报告期内,本基金不存在连续二十个工作日出现基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产净值低于五千万元的情形。

  本报告期内,平安银行股份有限公司(以下称“本托管人”)在对华富量子生命力混合型证券投资基金(以下称“本基金”)的托管过程中,严格遵守《中华人民国证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同和托管协议的有关,不存在损害基金份额持有人利益的行为,完全尽职尽责地履行了应尽的义务。

  5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明

  本报告期内,本托管人根据《中华人民国证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同和托管协议的,对本基金的投资运作进行了必要的监督,对基金资产净值的计算、基金份额申购赎回价格的计算以及基金费用开支等方面进行了认真地复核,未发现本基金管理人存在损害基金份额持有人利益的行为。该基金本报告期内未进行利润分配。

  本报告期内,由华富基金管理有限公司编制本托管人复核的本报告中的财务指标、净值表现、财务会计报告(注:财务会计报告中的“金融工具风险及管理”部分未在托管人复核范围内)、投资组合报告等内容真实、准确、完整。

  注:报告截止日2017年6月30日,基金份额净值1.0171元,基金份额总额66,427,189.89份。后附报表附注为本财务报表的组成部分。

  华富量子生命力混合型证券投资基金(以下简称本基金或基金)经中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)(证监基金字【2010】1585号)核准,基金合同于2011年4月1日生效。本基金为契约型式,存续期限不定。设立时募集资金到位情况经天健正信会计师事务所审验,并出具《验资报告》(天健正信验(2011)综字第020032号)。有关基金设立文件已按向中国证券监督管理委员会备案。本基金的管理人和基金份额登记机构为华富基金管理有限公司,基金托管人为平安银行股份有限公司。

  根据《华富量子生命力混合型证券投资基金基金合同》的,本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票、债券、货币市场工具、权证、资产支持证券以及经中国证监会批准的允许基金投资的其他金融工具。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他产品,本基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。

  本财务报表符合企业会计准则的要求,同时参照中国证券投资基金业协会颁布的《证券投资基金会计核算业务》和中国证监会允许的基金行业实务操作,真实、完整地反映了基金的财务状况、经营和净值变动等有关信息。

  6.4.4 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明

  根据财政部、国家税务总局《关于企业所得税若干优惠政策的通知》(财税〔2008〕1号)、《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》(财税〔2012〕85号)、《关于上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》(财税〔2015〕101号)、《关于全面推开营业税改征试点的通知》(财税〔2016〕36号)、《关于进一步明确全面推开营改增试点金融业有关政策的通知》(财税〔2016〕46号)、《关于金融机构同业往来等补充政策的通知》(财税〔2016〕70号)及其他相关税务法规和实务操作,主要税项列示如下:

  (一) 2016年5月1日前,发行基金方式募集资金不属于营业税征收范围,不征收营业税。对基金买卖股票、债券的差价收入,暂免征收营业税。

  (二) 2016年5月1日起,金融业由缴纳营业税改为缴纳。对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的转让收入免征,对金融同业往来利息收入亦免征。

  (四) 证券投资基金从公开发行和转让市场取得的上市公司股票,持股期限在1个月以内(含1个月)的,其股息红利所得全额计入应纳税所得额;持股期限在1个月以上至1年(含1年)的,暂减按50%计入应纳税所得额;持股期限超过1年的,暂减按25%计入应纳税所得额。上述所得统一适用20%的税率计征个人所得税。

  对基金取得的股票的股息、红利收入以及企券的利息收入,由上市公司和发行债券的企业在向基金支付上述收入时代扣代缴20%的个人所得税。

  6.4.7.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况

  注:本基金本报告期和上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行债券回购交易。

  注:基金管理费按前一日基金资产净值1.50%的年费率逐日计提,按月支付。计算方法H=E×年管理费率÷当年(H 为每日应计提的基金管理费,E 为前一日基金资产净值)。

  注:基金托管费按前一日基金资产净值0.25%的年费率逐日计提,按月支付。计算方法H=E×年托管费率÷当年(H 为每日应计提的基金托管费,E 为前一日基金资产净值)。

  注:本基金本报告期内及上年度可比期间内未与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易。

  注:关联方投资本基金的费率按照基金合同及招募说明书的确定,符合公允性要求,申购买入总份额里包含红利再投、转换入份额。

  6.4.8.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况

  注:本基金本报告期和上年度可比期间内基金管理人之外的其他关联方没有投资本基金。

  注:投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细,应阅读于管理人网站的年度报告正文。

  注:本表列示“买入金额”按买入成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,未考虑相关交易费用。

  注:本表列示 “卖出金额”按卖出成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,未考虑相关交易费用。

  注:本表列示“买入股票成本(成交)总额”及“卖出股票收入(成交)总额”均按买卖成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,未考虑相关交易费用。买入包括新股、配股、债转股及行权等获得的股票。

  7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

  7.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

  本报告期内,本基金投资的前十名证券的发行主体不存在被监管部门立案调查的情况,在本报告编制日前一年内也不存在受到公开、处罚的情况。

  基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同备选股票库之外的股票。

  注:1)根据中国证监会《关于完善证券投资基金交易席位制度有关问题的通知》(证监基金字[2007]48号), 我公司修订了租用证券公司专用交易单元的选择标准和程序,在比较了多家证券经营机构的财务状况、经营状况、研究水平后,选择了研究能力强、内部管理规范、信息资讯服务能力强的券商租用了基金专用交易单元。

  3)此处的佣金指基金通过单一券商的交易单元进行股票、权证等交易而合计支付该券商的佣金合计,不单指股票交易佣金。

  注:债券交易中企及可分离债券的成交金额按净价统计,可转债的成交金额按全价统计。