香港马会开奖结果直播现场1一香 今晚六会彩开奖结果查询结果1 手机高手报码 711822开码结果

广发理财30天债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要

2017-08-25 18:42

  本基金于2012年11月19日经中国证监会证监许可[2012]1536号文核准。本基金基金合同于2013年

  本招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或,也不表明投资于本基金没有风险。

  投资有风险,投资人认购(或申购)基金时应认真阅读本招募说明书。基金的过往业绩并不预示其未来表现。

  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不基金一定盈利,也不最低收益。

  本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在投资本基金前,需充分了解本基金的产品特性,并承担基金投资中出现的各类风险,包括:因、经济、社会等因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险,本基金的特定风险等等。

  本基金为债券型基金,其长期平均风险和预期收益率低于股票型基金、混合型基金,高于货币市场基金。

  本招募说明书(更新)所载内容截止日为2017年7月14日,投资组合报告和净值表现截止日为2017年

  9、股权结构:广发证券股份有限公司(以下简称广发证券)、烽火通信科技股份有限公司、深圳市前海香江金融控股集团有限公司、康美药业股份有限公司和广州科技金融创新投资控股有限公司,分别持有本基金管理人51.135%、15.763%、15.763%、9.458%和7.881%的股权。

  孙树明先生:董事长,博士,高级经济师。兼任广发证券股份有限公司董事长、执行董事、党委,中国注册会计师协会准则委员会委员,中国资产评估协会常务理事,上海证券交易所第三届理事会理事,上海证券交易所第一届上市咨询委员会委员,广东金融学会副会长,广东省预算工作专家咨询委员会财政金融运行规范组,中证机构间报价系统股份有限公司副董事长。曾任财政部条法司副处长、处长,中国经济开发信托投资公司总经理办公室主任、总经理助理,中央金融工作委员会监事会工作部副部长,中国银河证券有限公司监事会监事,中国证监会会计部副主任、主任等职务。

  林传辉先生:副董事长,学士,现任广发基金管理有限公司总经理,兼任广发国际资产管理有限公司董事长,瑞元资本管理有限公司董事长,中国基金业协会创新与战略发展专业委员会委员、资产管理业务专业委员会委员,深圳证券交易所第四届上诉复核委员会委员。曾任广发证券股份有限公司投资银行部常务副总经理,瑞元资本管理有限公司总经理。

  孙晓燕女士:董事,硕士,现任广发证券执行董事、副总经理、财务总监,兼任广发控股()有限公司董事,证通股份有限公司监事长。曾任广东广发证券公司投资银行部经理、广发证券有限责任公司财务部经理、财务部副总经理、广发证券股份有限公司投资自营部副总经理,广发基金管理有限公司财务总监、副总经理,广发证券股份有限公司财务部总经理。

  戈俊先生:董事,硕士,高级会计师,现任烽火通信科技股份有限公司总裁,兼任南京烽火星空通信发展有限公司董事。曾任烽火通信科技股份有限公司财务部总经理助理、财务部总经理、董事会秘书、财务总监、副总裁。

  翟美卿女士:董事,硕士,现任深圳香江控股股份有限公司董事长,南方香董事长、总经理,香有限公司总裁、深圳市金海马实业股份有限公司董事长。兼任全国政协委员,全国妇联常委,中国女企业家协会副会长,广东省妇联副,广东省工商联副,广东省女企业家协会会长,香江社会救助基金会,深圳市深商控股集团股份有限公司董事,广东南粤银行董事,深圳龙岗国安村镇银行董事。

  许冬瑾女士:董事,硕士,副主任药师,现任康美药业股份有限公司副董事长、常务副总经理,兼任世界中联中药饮片质量专业委员会副会长、国家中医药管理局对外交流合作专家咨询委员会委员、中国中药协会中药饮片专业委员会专家,全国中药标准化技术委员会委员,全国制药装备标准化技术委员会中药机械分技术委员会副主任委员,国家中医药行业特有工种职业技能鉴定工作中药与配置工专业专家委员会副主任委员,广东省中药标准化技术委员会副主任委员等。

  罗海平先生:董事,博士,现任中华联合财产保险股份有限公司董事长、党委,兼任中华联合保险集团股份有限公司常务副总经理,保监会行业风险评估专家。曾任中国人民保险公司荆襄支公司经理、湖北省分公司国际保险部党组、总经理、汉口分公司党委、总经理,太平保险有限公司市场部总经理、湖北分公司党委、总经理、助理总经理、副总经理兼董事会秘书,阳光财产保险股份有限公司总裁,阳光保险集团执行委员会委员,中华联合财产保险股份有限公司总经理。

  董茂云先生:董事,博士,高级经济师,现任宁波大学院教授、学术委员会主任,兼任绍兴银行董事,海尔施生物医药股份有限公司董事。曾任复旦大学教授、法律系副主任、院副院长。

  姚海鑫先生:董事,博士、教授、博士生导师,现任辽宁大学新华国际商学院教授、辽宁大学商学院博士生导师,兼任中计教授会理事、东北地区高校财务与会计教师联合会常务理事、生产力学会副理事长、东北制药(集团)股份有限公司董事、沈阳化工股份有限公司董事和中兴-沈阳商业大厦(集团)股份有限公司董事。曾任辽宁大学工商管理学院副院长、工商管理硕士(MBA)教育中心副主任、计财处处长、学科建设处处长、发展规划处处长、新华国际商学院党总支、新华国际商学院副院长。

  符兵先生:监事会,硕士,经济师。曾任广东物资集团公司计划处副科长,广东发展银行广州分行世贸支行行长、总行资金部处长,广发基金管理有限公司广州分公司总经理、市场拓展部副总经理、市场拓展部总经理、营销服务部总经理、营销总监、市场总监。

  匡丽军女士:监事,硕士,高级涉外秘书,现任广州科技金融创新投资控股有限公司工会、副总经理。

  曾任广州科技房地产开发公司办公室主任,广州屈臣氏公司行政主管,广州市科达实业发展公司办公室主任、总经理,广州科技风险投资有限公司办公室主任、董事会秘书。

  吴晓辉先生:监事,硕士,现任广发基金管理有限公司信息技术部总经理,兼任广发基金分工会。曾任广发证券电脑中心副经理、经理。

  张成柱先生:监事,学士,现任广发基金管理有限公司中央交易部交易员。曾任广州新太科技股份有限公司工程师,广发证券股份有限公司工程师,广发基金管理有限公司信息技术部工程师。

  刘敏女士:监事,硕士,现任广发基金管理有限公司产品营销管理部副总经理。曾任广发基金管理有限公司市场拓展部总经理助理,营销服务部总经理助理,产品营销管理部总经理助理。

  林传辉先生:总经理,学士,兼任广发国际资产管理有限公司董事长,瑞元资本管理有限公司董事长,中国基金业协会创新与战略发展专业委员会委员,资产管理业务专业委员会委员,深圳证券交易所第四届上诉复核委员会委员。曾任广发证券股份有限公司投资银行部常务副总经理,瑞元资本管理有限公司总经理。

  朱平先生:副总经理,硕士,经济师。曾任上海荣臣集团市场部经理、广发证券投资银行部华南业务部副总经理、基金科汇基金经理,易方达基金管理有限公司投资部研究负责人,广发基金管理有限公司总经理助理,中国证券监督管理委员会第六届创业板发行审核委员会兼职委员。

  易阳方先生:副总经理,硕士。兼任广发基金管理有限公司投资总监,广发聚丰混合型证券投资基金基金经理、广发聚祥灵活配置混合型证券投资基金基金经理、广发鑫享灵活配置混合型证券投资基金基金经理、广发鑫益灵活配置混合型证券投资基金基金经理、广发创新驱动灵活配置混合型证券投资基金基金经理,广发国际资产管理有限公司董事,瑞元资本管理有限公司董事。曾任广发证券投资自营部副经理,中国证券监督管理委员会发行审核委员会发行审核委员,广发基金管理有限公司投资管理部总经理、总经理助理,广发聚富式证券投资基金基金经理、广发制造业精选混合型证券投资基金基金经理。

  段西军先生:督察长,博士。曾在广东省佛山市财贸学校、广发证券股份有限公司、中国证监会广东监管局工作。

  邱春杨先生:副总经理,博士,瑞元资本管理有限公司董事。曾任原南方证券资产管理部产品设计人员,广发基金管理有限公司机构理财部副总经理、金融工程部副总经理、产品总监、金融工程部总经理。

  魏恒江先生:副总经理,硕士,高级工程师。兼任广东证券期货业协会副会长及发展委员会委员。曾在水利部、广发证券股份有限公司工作,历任广发基金管理有限公司上海分公司总经理、综合管理部总经理、总经理助理。

  张敬晗女士:副总经理,硕士,兼任广发国际资产管理有限公司副董事长。曾任中国农业科学院助理研究员,中国证监会培训中心、监察局科员,基金监管部副处长及处长,私募基金监管部处长。

  温秀娟,女,中国籍,经济学学士,17年证券和基金业从业经历,持有中国证券投资基金业从业证书,

  2000年7月至2004年10月任职于广发证券股份有限公司江门营业部,2004年10月至2008年8月在广

  发证券股份有限公司固定收益部工作,2008年8月11日至今在广发基金管理有限公司固定收益部工作,

  2010年4月29日起任广发货币基金的基金经理,2013年1月14日起任广发理财30天债券基金的基金经

  理,2013年6月20日起任广发理财7天债券基金的基金经理,2013年12月2日起任广发现金宝场内货

  币基金的基金经理,2014年3月17日起任广发基金管理有限公司固定收益部副总经理,2014年8月

  28日起任广发活期宝货币市场基金的基金经理,2016年11月22日起任广发添利货币ETF基金的基金经

  曾雪兰,女,中国籍,经济学硕士,7年基金业从业经历,持有中国证券投资基金业从业证书,2010年

  7月至2015年7月在广发基金管理有限公司固定收益部先后任债券交易员和债券研究员,2015年7月

  25日至2016年7月21日任广发货币市场基金的基金经理助理,2016年7月22日起任广发理财30天债

  券基金和广发现金宝场内货币基金的基金经理,2017年2月6日起任广发集安债券基金的基金经理。

  :公司副总经理易阳方先生;:权益投资一部总经理李巍先生,研究发展部总经理孙迪先生,固定收益投资总监张芊女士。

  截至2017年3月末,中国工商银行资产托管部共有员工205人,平均年龄30岁,95%以上员工拥有大学

  作为中国托管服务的先行者,中国工商银行自1998年在国内首家提供托管服务以来,秉承诚实信用、

  勤勉尽责的旨,依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队,严格履行资产托管人职责,为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务,展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。

  拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、QFII资产、

  QDII资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产

  证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII专户资产、ESCROW等门类齐全的托管产品体系,同时在国内

  率先开展绩效评估、风险管理等增值服务,可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至2017年3月,

  中国工商银行共托管证券投资基金709只。自2003年以来,本行连续十四年获得《亚洲货币》、英

  国《全球托管人》、《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经评选的53项最佳托管银行大;是获得项最多的国内托管银行,优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。

  本公司通过在广州、、上海设立的分公司及本公司网易系统为投资者办理本基金的开户、认购、申购、赎回等业务。

  投资者可以通过本公司网易系统办理本基金的开户、认购等业务,具体交易细则请本公司网站公告。

  客服传线)投资人也可通过本公司客户服务电话进行本基金发售相关事宜的查询和投诉等。

  注册地址:广州天河区天183-187号大都会广场43楼(4301-4316房)

  办公地址:广东省广州天大都会广场5、18、19、36、38、39、41、42、43、44楼

  注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)南358号大成国际大厦20楼2005室

  办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)南358号大成国际大厦20楼2005室

  注册地址:深圳市福田区益田与福中交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第04层

  办公地址:深圳市福田区益田与福中交界处荣超商务中心A栋第04、18层至21层

  注册地址:深圳市福田区金田4018号安联大厦28层A01、B01(b)单元

  办公地址:上海市浦东新区浦东南1118号鄂尔多斯国际大厦903~906室

  注册地址:深圳市福田区中心三8号卓越时代广场(二期)北座13层1301-1305室、14层

  办公地址:深圳市福田区中心三8号卓越时代广场(二期)北座13层1301-1305室、14层

  注册地址:中国(上海)贸易试验区杨高南428号1号楼1102、1103单元

  办公地址:中国(上海)贸易试验区杨高南428号1号楼1102、1103单元

  基金管理人可根据有关法律、法规的要求,选择其他符合要求的机构代理销售本基金,并及时公告。

  在严格控制风险、保持较高流动性的基础上,力争为基金份额持有人创造稳定的、高于业绩比较基准的当期收益。

  如果法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。

  本基金将在深入研究国内外的宏观经济走势、货币政策变化趋势、市场资金供求状况的基础上,分析和判断利率走势与收益率曲线变化趋势,并综合考虑各类投资品种的收益性、流动性和风险特征,对基金资产组合进行积极管理。

  影响利率走势的因素很多,影响短期利率变动的因素更多,运行方式也更为复杂。基金管理人将重点考察以下两个因素:中央银行、财政部等国家宏观经济管理部门的政策意图和短期资金供求变化。

  具体而言,本基金管理人将持续反映国民经济变化的宏观经济指标,对国家经济政策进行深入分析,进而对短期利率的变化态势做出及时反应。重点关注的宏观经济指标包括:国家经济政策、预期物价指数、相关市场资金供求关系等等。

  在短期利率期限结构分析的基础上,根据对投资对象流动性和收益性的动态考察,构建合理期限结构的投资组合。从组合总的剩余期限结构来看,一般说来,预期利率上涨时,将适当缩短组合的平均剩余期限;预期利率下降时,将在法律法规允许的范围内适当延长组合的平均剩余期限。

  在短期利率期限结构分析和品种深入分析的基础上,进行品种合理配置。当预期利率上涨时,可以增加回购资产的比重,适度降低债券资产的比重;预期利率下降,将降低回购资产的比重,增加债券资产的比重。

  在组合投资过程中,本基金将在综合考虑成本收益的基础上,尽可能的扩大交易对手方的覆盖范围,通过对这些银行广泛、耐心而细致的询价,挖掘出利率报价较高的多家银行进行银行定期存款及大额存单的投资,在获取较高投资收益的同时尽量分散投资风险,提高存款及存单资产的流动性。

  在久期控制的基础上,本基金管理人将对各个细分市场进行深入研究分析,在严格控制风险和保障流动性的前提下,寻找跨市场、跨期限、跨品种的套利投资机会,以期获得更高的收益。当然,由于交易机制的,目前挖掘套利投资机会的投资方法主要是用风险相当,但收益更高的品种替代收益较低的品种,或者用收益相当,风险较低的品种替代风险较高的品种。

  在日常的投资管理过程中,本基金将会紧密关注申购/赎回现金流变化情况、季节性资金流动等影响基金流动性管理的因素,建立组合流动性管理指标,实现对基金资产流动性的实时管理。

  本基金将通过对市场结构、市场冲击情况、主要资产流动性变化分析等多种方式对流动性进行定量定性分析,在进行组合优化时增加流动性约束条件,在兼顾基金收益的前提下合理地控制资产的流动性风险,综合平衡基金资产在流动性资产和收益性资产之间的配置比例,通过现金留存、持有高流动性券种、正向回购、降低组合久期等方式提高基金资产整体的流动性。本基金还设置了针对巨额申购和赎回情况的条款,并通过短期回购、同业存款等流动性较好的资产的合理配置,管理相应的流动性风险。

  本基金属于债券型证券投资基金,长期风险收益水平低于股票型基金、混合型基金,高于货币市场基金。

  广发基金管理有限公司董事会及董事本报告所载资料不存在虚假记载、性陈述或重大遗漏,并对本报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金基金合同,于2017年8月14日复核了本报告中的

  财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,复核内容不存在虚假记载、性陈述或者重大遗漏。

  本投资组合报告所载数据截至2017年6月30日,本报告中所列财务数据未经审计。

  注:报告期内债券回购融资余额占基金资产净值的比例为报告期内每日融资余额占资产净值比例的简单平均值。

  本基金合同约定:本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的40%,本报告期内,本基金未发生超标情况。

  本基金合同约定:本基金投资组合的平均剩余期限在每个交易日均不得超过150天,本报告期内,本基金

  序号平均剩余期限各期限资产占基金资产净值的比例(%)各期限负债占基金资产净值的比例(%)

  8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

  本基金采用摊余成本法计价,即计价对象以买入成本列示,按实际利率并考虑其买入时的溢价与折价,在其剩余期限内摊销,每日计提收益。

  9.2根据公开市场信息,本基金投资的前十名证券的发行主体在本报告期内没有出现被监管部门立案调查,

  本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不基金一定盈利,也不最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。

  投资有风险,投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。基金业绩数据截至2017年6月

  阶段净值收益率净值收益率标准差业绩比较基准收益率业绩比较基准收益率标准差--

  阶段净值收益率净值收益率标准差业绩比较基准收益率业绩比较基准收益率标准差--

  (二)自基金合同生效以来基金累计净值收益率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

  9、按照国家有关和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。

  本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.27%年费率计提。管理费的计算方法如下:

  基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前2个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇节假日、公休假等,支付日期顺延。

  本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.08%的年费率计提。托管费的计算方法如下:

  基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前2个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇节假日、公休日等,支付日期顺延。

  本基金A类基金份额的销售服务费年费率为0.30%,对于由B类降级为A类的基金份额持有人,基金年销

  售服务费率应自其达到A类条件的日后的下一个工作日起适用A类基金份额持有人的费率。

  本基金B类基金份额的销售服务费年费率为0.01%,对于由A类升级为B类的基金份额持有人,基金年销

  售服务费率应自其达到B类条件的日后的下一个工作日起适用B类基金份额持有人的费率。

  基金销售服务费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送销售服务费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金资产中划出,经注册登记机构分别支付给各个基金销售机构。若遇节假日、休息日,支付日期顺延。

  上述一、基金费用的种类中第4-9项费用,根据有关法规及相应协议,按费用实际支出金额列入当

  1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失;

  基金管理人和基金托管人协商一致后,可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托管费率、基金销售服务费率等相关费率。

  调高基金管理费率、基金托管费率或基金销售服务费率等费率,须召开基金份额持有会审议;调低基金管理费率、基金托管费率或基金销售服务费率等费率,无须召开基金份额持有会。

  基金管理人必须最迟于新的费率实施日前2个工作日在至少一种指定上公告。

  本基金管理人依据《中华人民国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动,对原广发理财30天债券型证券投资基金更新的招募说明书的内容进行了更新,主要更新的内容如下:

  2、在第四部分基金托管人部分,更新了基金托管人人员变动、业务经营情况及内控制度的信息。

  3、在第五部分相关服务机构部分,删除了相关的代销机构,对原有销售机构的资料及经办注册会计师的信息进行更新。

  5、在第九部分基金份额的申购、赎回与转换部分,调整了基金份额持有人在代销机构的最低赎回、转换转出及最低持有份额。

  6、在第十部分基金的投资部分,更新了截至2017年6月30日的基金投资组合报告。

  7、在第十一部分基金的业绩部分,更新了截至2017年6月30日的基金业绩。